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SEDEX審核類(lèi)型
根據(jù)Sedex會(huì)員的認(rèn)可，提供了審核分類(lèi)的詳情，并確定了審核的不同類(lèi)型，既有預(yù)先通知，也有順序。在擴(kuò)展的4-模塊SMETA審核中給出了一些更為詳細(xì)的信息。
可以用來(lái)評(píng)估用工場(chǎng)所的有一系列不同類(lèi)型的審核和評(píng)估；不同類(lèi)型的使用取決于不同的因素，例如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果、采購(gòu)公司與供應(yīng)商的關(guān)系、審核費(fèi)用及場(chǎng)所的歷史表現(xiàn)。一個(gè)采購(gòu)公司可能在其供應(yīng)鏈上使用若干不同的方法。
SMETA只涵蓋正式的社會(huì)審核。然而，采購(gòu)公司可以與用工場(chǎng)所進(jìn)行多種其他方式來(lái)促進(jìn)其改善，可以包括場(chǎng)所拜訪、跟進(jìn)評(píng)估、改進(jìn)方案、講座及多方利益相關(guān)者項(xiàng)目等等。
用工場(chǎng)所在Sedex上傳與分享審核，從而鼓勵(lì)他們對(duì)其社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)負(fù)責(zé)。SSF已建立若干文件來(lái)幫助這一所有權(quán)過(guò)程，包括可從Sedex會(huì)員資源處下載使用的“SMETA 糾正措施指南”。
以下標(biāo)準(zhǔn)可用于定義SMETA審核的性質(zhì)/類(lèi)型。個(gè)體供應(yīng)鏈將決定何種類(lèi)型滿足其需求。
1、 審核員類(lèi)別
Sedex會(huì)員根據(jù)其和被審核場(chǎng)所的關(guān)系確定審核類(lèi)型。所有社會(huì)審核類(lèi)型都可以上傳到Sedex，包括審核員開(kāi)展，被確定以下情況的場(chǎng)所：
● ● 現(xiàn)第一方：使用自己的審核員“自審核”其用工場(chǎng)所的公司。
● ● 第二方：與場(chǎng)所有貿(mào)易關(guān)系的主體進(jìn)行的審核或評(píng)估，例如零售商、品牌、賣(mài)主或代理。
● ● 第三方：獨(dú)立主體進(jìn)行的審核或評(píng)估，例如獨(dú)立商業(yè)審核公司，非政府組織或工會(huì)。使用獨(dú)立商業(yè)審核公司的，為了防止出現(xiàn)利益沖突，審核員不應(yīng)和用工場(chǎng)所有任何聯(lián)系。審核也可以由一組上述干系人（多干系人）聯(lián)合實(shí)施審核。
注意：多方利益相關(guān)者審核是指利益相關(guān)者組成的小組進(jìn)行的審核，包括非政府組織和/或工會(huì)；在審核中，非政府組織和/或工會(huì)參與了共同決定檢查方法的過(guò)程。SMETA建議使用多方利益相關(guān)者審核的會(huì)員有通過(guò)多方利益相關(guān)者審計(jì)的更多持續(xù)變化和糾正措施影響的經(jīng)驗(yàn)。
2、審核通知
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和/或?qū)徍擞?jì)劃，可能發(fā)送也可不發(fā)送審核的事先通知。這會(huì)導(dǎo)致三種可能的審核類(lèi)型：
1. 通知：被審核場(chǎng)所同意或得知審核日期。
2. 半通知：協(xié)商一致的審核日期在一個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)。
3. 不通知：不發(fā)出事先通知。
這些審核類(lèi)型的使用或組合取決于每個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)的具體情況。對(duì)于審核類(lèi)型的選擇沒(méi)有嚴(yán)格的指南，但是包含了一些何時(shí)使用何種審核類(lèi)型的示例。
2.1 通知的審核
開(kāi)展通知的審核應(yīng)為商業(yè)關(guān)系的一般組成部分。然而，存在用工場(chǎng)所可能專(zhuān)門(mén)審核做準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)，最好的做法是混合使用通知、半通知和不通知審核，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。買(mǎi)方公司應(yīng)將其通知審核的制度向供應(yīng)商和用工場(chǎng)所做明確溝通。制度應(yīng)包括以下要點(diǎn)：
● ● 買(mǎi)方公司應(yīng)提前和用工場(chǎng)所就審核日期達(dá)成共識(shí)。
● ● 用工場(chǎng)所須在審核前提供最新和精確的預(yù)審核和自我評(píng)估信息。
● ● 審核員在審核當(dāng)日出具正確的憑證后應(yīng)被允許對(duì)場(chǎng)所進(jìn)行全面訪察。
● ● 在審核當(dāng)日應(yīng)提供必要的記錄，相關(guān)人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)。
2.2 半通知審核
半通知審核降低了商業(yè)關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)，提高了買(mǎi)方公司恢復(fù)關(guān)系的能力。買(mǎi)方公司應(yīng)將半通知審核制度向供應(yīng)商和用工場(chǎng)所做明確溝通。制度應(yīng)包括以下要點(diǎn)：
● ● 買(mǎi)方公司或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)將指定審核可能發(fā)生的時(shí)間范圍。審核時(shí)間范圍可能從2周至2個(gè)月不等。SSF建議3周時(shí)間效果最好。
● ● 所有場(chǎng)所須在上述時(shí)間范圍之前提供最新和精確的預(yù)審核和自我評(píng)估信息。
● ● 審核員在上述審核時(shí)間范圍內(nèi)出具正確的證件后，應(yīng)被允許對(duì)場(chǎng)所進(jìn)行全面探察。
● ● 在上述特定的時(shí)間范圍內(nèi)場(chǎng)所應(yīng)保存必要的記錄。
2.3 不通知審核
不通知審核中，場(chǎng)所沒(méi)有機(jī)會(huì)做任何準(zhǔn)備，因此審核員可了解到場(chǎng)所正常狀態(tài)下的條件。然而，場(chǎng)所有可能把突擊審核當(dāng)成欺騙行為，因此審核員可能無(wú)法進(jìn)入場(chǎng)所，為了完成審核而探訪當(dāng)日可能也無(wú)法了解到必要的信息或接觸相關(guān)人員。
為了盡可能降低這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)方公司應(yīng)將不通知審核的制度明確告知供應(yīng)商和場(chǎng)所。關(guān)于此制度，應(yīng)陳述以下要點(diǎn)：
● ● 隨時(shí)可能進(jìn)行不做事先通知的審核。
● ● 所有場(chǎng)所須定期提供審核前和自我評(píng)估信息，提供的信息必須準(zhǔn)確。
● ● 審核員出具正確的證件后，應(yīng)被允許對(duì)場(chǎng)所進(jìn)行全面探察。
● ● 場(chǎng)所應(yīng)保存必要的記錄，隨時(shí)可供查閱。
注意：不做事先通知的突擊審核對(duì)于了解場(chǎng)所工作狀態(tài)的具體情況非常有效，有助于發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，但使用這種方法有可能為供應(yīng)鏈中的關(guān)系埋下隱患，降低了買(mǎi)方公司恢復(fù)關(guān)系的能力。很多公司的經(jīng)驗(yàn)顯示未做事先通知的突擊審核應(yīng)保留用于盡職調(diào)查或特殊問(wèn)題，如懷疑的重要問(wèn)題、缺少供應(yīng)商的說(shuō)明/參與、涉嫌欺詐等。
3 、審核順序
為了 SMETA審核流程的清楚明晰，Sedex 會(huì)員就審核順序的定義達(dá)成了共識(shí)。審核場(chǎng)所可以通過(guò)以下方法的組合進(jìn)行評(píng)估：
● ● 完整首次審核：指用工場(chǎng)所第一次被審核。
● ● 周期審核：往往是一次完整審核，用來(lái)持續(xù)監(jiān)視供應(yīng)商場(chǎng)所。周期審核的間隔可以因個(gè)體會(huì)員的不同而不同。
● ● 跟進(jìn)審核：根據(jù)初次審核的結(jié)果，可能會(huì)要求跟進(jìn)審核。
? ● ● 正常情況下，跟進(jìn)審核是用來(lái)檢查初次審核中所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的進(jìn)展情況；因此其持續(xù)時(shí)間可能比初次審核或完整審核更短 。通過(guò)跟進(jìn)審核也可以看出持續(xù)改進(jìn)的發(fā)展過(guò)程。上一次審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須向所有適當(dāng)?shù)墓ぷ鲌?chǎng)所人員溝通匯報(bào)，然后再進(jìn)行跟進(jìn)審核。具體操作方法是：將上一次糾正措施計(jì)劃報(bào)告內(nèi)容再次作為預(yù)審核信息的一部分向其發(fā)送。跟進(jìn)審核共分為3類(lèi)：
? ● ● 完整跟進(jìn)審核：本術(shù)語(yǔ)是用于描述這樣一次場(chǎng)所拜訪：之前的審核中發(fā)現(xiàn)了如此大范圍的不合規(guī)項(xiàng)以至于要求一次完整審核來(lái)核實(shí)糾正措施。在這種情況下，其方法及范圍類(lèi)似初次審核，但是要考慮之前審核的發(fā)現(xiàn)。
? ● ● 部分跟進(jìn)審核：本術(shù)語(yǔ)用于描述這樣一次審核：審核員拜訪場(chǎng)所但只檢查之前審核所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的進(jìn)展情況；那么這次審核在Sedex中應(yīng)記錄為部分跟進(jìn)審核。
? ● ● 桌面跟進(jìn)：可被用于不要求場(chǎng)所拜訪的能夠遠(yuǎn)程核實(shí)的糾正措施，例如通過(guò)使用電子郵箱發(fā)送的照片證據(jù)或文件。
注意：如果審核員再次拜訪場(chǎng)所，檢查勞工標(biāo)準(zhǔn)中的所有項(xiàng)目，那么這應(yīng)被記錄被完整跟進(jìn)并在審核報(bào)告中注明。
4、模塊SMETA審核
應(yīng)會(huì)員的要求，SMETA目前已經(jīng)擴(kuò)展，包括了延伸的環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估。
4.1 背景
? 為了反映出社會(huì)責(zé)任更寬廣范圍的性質(zhì)，Sedex會(huì)員創(chuàng)建了4-模塊SMETA審核，包括環(huán)境（延伸評(píng)估）和商業(yè)道德兩個(gè)附加的模塊。已經(jīng)設(shè)計(jì)了最佳實(shí)踐指南，衡量參考和相關(guān)報(bào)告，以便用戶(hù)能夠包括一個(gè)或兩個(gè)附加的模塊，加到2-模塊SMETA規(guī)程中時(shí)，這兩項(xiàng)附加模塊預(yù)計(jì)持續(xù)0.5個(gè)審核工作日。包括勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和健康與安全的2-模塊審核，附加成分見(jiàn)“SMETA 衡量參考”1-10B2，其中提供了適用標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)內(nèi)容。
? 附加的2-模塊，即環(huán)境（延伸評(píng)估）和商業(yè)道德，見(jiàn)“SMETA 衡量參考”10B4和10C，其中提供了適用標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)內(nèi)容。
? 注意：鑒于時(shí)間分配，附加的2個(gè)模塊不能認(rèn)為屬于完全的環(huán)境和商業(yè)道德審核的替代，但這兩個(gè)模塊有助于決定是否需要對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行完全審核。
4.2 使用
? 當(dāng)審核員進(jìn)行環(huán)境表現(xiàn)評(píng)估時(shí)，他們將評(píng)估用工場(chǎng)所是否符合適用的當(dāng)?shù)胤伞?br />
? 關(guān)于商業(yè)道德，評(píng)估流程要檢查法律符合性，也要檢查國(guó)際和客戶(hù)的要求/標(biāo)準(zhǔn)。Sedex會(huì)員有必要清楚何時(shí)要求4-模塊審核，因?yàn)榛ㄙM(fèi)的額外時(shí)間有可能導(dǎo)致額外的時(shí)間,資源和費(fèi)用。環(huán)境（延伸版）和商業(yè)道德模塊涉及的評(píng)估過(guò)程包括對(duì)已完成SAQ的核實(shí)，閱讀者應(yīng)擁有以下選擇：
● ● 決定采取進(jìn)一步行動(dòng)。
● ● 決定要求一次完整的環(huán)境和商業(yè)道德審核。
● ● 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其他適當(dāng)行動(dòng)做出決定。
? 注意：對(duì)于環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估，只有用工場(chǎng)所不符合當(dāng)?shù)?國(guó)家/國(guó)際法律或客戶(hù)的要求時(shí)，才會(huì)提出不合規(guī)項(xiàng)。所有其他環(huán)境方面的發(fā)現(xiàn)都將記錄為觀察項(xiàng)。對(duì)于商業(yè)道德評(píng)估，任何發(fā)現(xiàn)都將記錄為觀察項(xiàng)，通過(guò)會(huì)員之間不斷商榷來(lái)定義相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定義。
4.3 應(yīng)用
? 因?yàn)閮蓚(gè)模塊合計(jì)分配的時(shí)間為0.5個(gè)審核員日，訪談次數(shù)可能會(huì)受到限制并且文件檢查可能是“輔助性的自我評(píng)估”而不是完整的調(diào)查。然而，當(dāng)會(huì)員沒(méi)有準(zhǔn)備好進(jìn)行完整的環(huán)境和/或商業(yè)道德審核時(shí)，他們可能發(fā)現(xiàn)這個(gè)過(guò)程是有用的。
4.4 環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估的執(zhí)行
? 由于每個(gè)額外的模塊需要花費(fèi)的時(shí)間都不超過(guò)0.25個(gè)審核工作日，所以審核員一定要使用提供的SMETA指南，才能涵蓋所有的要點(diǎn)。部分重要文件見(jiàn)如下詳細(xì)說(shuō)明。
4.4.1 文件檢查：在審核之前，審核員應(yīng)檢查已完成的SedexSAQ，并且應(yīng)使用評(píng)估過(guò)程來(lái)確認(rèn)場(chǎng)所的政策和程序是否與SAQ一致。任何不符都應(yīng)在審核報(bào)告中注明。
4.4.2 許可和執(zhí)照：應(yīng)比照法律和客戶(hù)要求進(jìn)行檢查，詳細(xì)情況應(yīng)在審核報(bào)告中加以說(shuō)明。也應(yīng)包括針對(duì)用工場(chǎng)所的關(guān)于環(huán)境問(wèn)題和商業(yè)道德的相關(guān)控訴或法律訴訟的概括說(shuō)明，并應(yīng)對(duì)ISO14000，EMAS、建筑物或安全認(rèn)證
等本地認(rèn)證進(jìn)行說(shuō)明。
4.4.3 自然資源的使用：在審核報(bào)告中應(yīng)當(dāng)量化說(shuō)明對(duì)自然資源的使用和處置，例如水的使用/回收/排放量——詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)“SMETA衡量參考”和SMETA審核報(bào)告。
4.4.4 管理人員訪談：通過(guò)與相關(guān)人員面談，審核員檢查文件證據(jù)和實(shí)際操作。這一訪談至少應(yīng)包括場(chǎng)所確認(rèn)的環(huán)境和商業(yè)道德表現(xiàn)的具體負(fù)責(zé)人。
4.4.5 工人訪談：審核員尋求查證法律責(zé)任方面的實(shí)踐，例如環(huán)境及廢水排放方面。與負(fù)責(zé)檢查這些工作的員工交談可以作為程序正確執(zhí)行的證據(jù)。對(duì)于商業(yè)道德，應(yīng)與商業(yè)道德政策最相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行面談，例如銷(xiāo)售、采購(gòu)、服務(wù)控制及物流部門(mén)。
4.4.6 審核員最少要與環(huán)境及商業(yè)道德中各一個(gè)工人面談。
注意：特別是商業(yè)道德問(wèn)題，如果制度不存在，審核員應(yīng)抓住機(jī)會(huì)使用評(píng)估流程提升意識(shí)和引起重視。為了對(duì)流程提供協(xié)助，SSF制定了建議的內(nèi)容框架——見(jiàn) “SMETA衡量參考” 10C部分。在資源區(qū)可查找會(huì)員的附加信息，“SMETA審核員延伸版環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估指南”和“SMETA供應(yīng)商延伸版環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估指南”。
BSCI驗(yàn)廠是指BSCI（Business Social Compliance Initiative），即倡議商界遵守社會(huì)責(zé)任組織對(duì)BSCI組織成員的全球供應(yīng)商進(jìn)行的社會(huì)責(zé)任審核，主要包括：遵守法律、結(jié)社自由和集體談判權(quán)利 、禁止歧視 、補(bǔ)償 、工作時(shí)間 、工作場(chǎng)所安全 、禁止使用童工、禁止強(qiáng)迫勞工 、環(huán)境和安全等問(wèn)題 。目前BSCI吸納了來(lái)自11個(gè)國(guó)家的1300多個(gè)會(huì)員，大多數(shù)是歐洲的零售商和采購(gòu)商，他們會(huì)積極主動(dòng)的推動(dòng)他們?cè)谑澜绺鲊?guó)的供應(yīng)商接受BSCI驗(yàn)廠以改善他們供應(yīng)商的人權(quán)狀況。
肯達(dá)信企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司成立于2000年，專(zhuān)業(yè)從事驗(yàn)廠咨詢(xún)、
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