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專利申請人、專利權(quán)人為了自身利益，在專利授權(quán)、無效及侵權(quán)訴訟程序中可能會對權(quán)利要求進行不一致的陳述。本文討論了專利授權(quán)、無效及侵權(quán)訴訟程序中對權(quán)利要求陳述的相互影響，給出了對不同程序不一致陳述的處理方式的建議。作者認為，無論是專利無效程序還是侵權(quán)訴訟程序，都應(yīng)當采用禁止反悔原則。

一件專利在其生命周期內(nèi)，可能會經(jīng)歷很多程序。發(fā)明創(chuàng)造在經(jīng)授權(quán)程序后才能得到專利權(quán)。特別的，發(fā)明專利還需經(jīng)實質(zhì)審查才能獲得授權(quán)。有的專利非常具有商業(yè)價值，但在授權(quán)之后，很可能會經(jīng)歷無效及侵權(quán)程序。有時，專利權(quán)人為了自身利益，在不同的程序中可能會對權(quán)利要求相同的事項進行不同的甚至相反的陳述。這些程序中的陳述的相互影響，以及如何處理不同程序中的不同陳述以保證公平公正，都是值得探討的問題。

專利授權(quán)、無效程序中的陳述對侵權(quán)訴訟的影響及處理方式

在專利授權(quán)、無效程序中，專利申請人、專利權(quán)人為了避免專利申請被駁回或?qū)＠粺o效，通常會進行答辯和意見陳述，以爭辯專利申請或?qū)＠稀秾＠ā返囊?guī)定。尤其當專利授權(quán)、無效程序中涉及不清楚問題、新穎性、創(chuàng)造性缺陷時，專利申請人、專利權(quán)人還會對權(quán)利要求的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容進行澄清，或?qū)?quán)利要求中的特征、技術(shù)術(shù)語進行解釋說明。特別是為了與現(xiàn)有技術(shù)相區(qū)別，專利申請人、專利權(quán)人常常會爭辯權(quán)利要求中的特征、技術(shù)術(shù)語與對比文件中的某特征不同或無關(guān)，或者對權(quán)利要求中的用語進行限縮性解釋，以與現(xiàn)有技術(shù)相區(qū)別。

但在侵權(quán)程序中，專利權(quán)人為了獲得更大的保護范圍，有可能又對權(quán)利要求進行擴充性解釋，采用與專利授權(quán)、無效程序中不同的陳述，將在專利授權(quán)、無效程序中明確放棄的技術(shù)方案，又重新納入到權(quán)利要求范圍內(nèi)。

為了防止專利權(quán)人出爾反爾、兩頭獲利，司法機關(guān)在侵權(quán)訴訟中確定專利權(quán)人的權(quán)利要求范圍時，通常采用禁止反悔原則，以對等同原則做出限制，保證公平公正�！敖狗椿谠瓌t”是指在專利審批和無效程序中，專利權(quán)人通常會進行意見陳述或修改權(quán)利要求，專利權(quán)人通過陳述或修改明確放棄的內(nèi)容，在專利侵權(quán)訴訟中不得再次納入到權(quán)利要求的保護范圍內(nèi)。

專利授權(quán)程序中的陳述對無效程序的影響及處理方式

針對專利授權(quán)程序中的陳述對于無效程序的影響及處理方式，目前還沒有明確的規(guī)定。

由于專利授權(quán)程序和無效程序都是對權(quán)利要求可專利性的審查或挑戰(zhàn)，為了避免駁回或無效，專利申請人、專利權(quán)人通常不會擴大性解釋，而往往會在兩個程序中均進行限縮性解釋。因此，通常不會出現(xiàn)申請人、權(quán)利人在授權(quán)程序中進行先限縮性陳述而后又在無效訴訟程序中進行擴展性陳述的情況。

權(quán)利人在專利授權(quán)程序中的陳述與無效程序中的陳述如出現(xiàn)不一致，通常是因為權(quán)利人對一些事項承認或自認的反悔。由于專利侵權(quán)訴訟中的禁止反悔原則起源于普通民法中的禁止反悔，我們不妨先來看一下民法中的相關(guān)規(guī)定。

簡而言之，在無效程序中也應(yīng)當適用禁止反悔原則，專利權(quán)人在無效程序中所做出的陳述，不得違背其在侵權(quán)訴訟中已經(jīng)認定的事實和對權(quán)利要求做出的陳述。

小結(jié)

總之，無論是無效程序還是侵權(quán)訴訟程序，都應(yīng)當采用禁止反悔原則，不能讓專利權(quán)人為了自身利益而對權(quán)利要求的同一事項在不同的程序中做出不一致甚至相反的陳述。如果專利權(quán)人在不同的程序中的陳述自相矛盾、出爾反爾，則應(yīng)當自行承擔不利后果。

專利申請人或?qū)＠麢?quán)人也應(yīng)當謹言慎行，注意自己的陳述所產(chǎn)生的后果，特別是要注意在授權(quán)程序中的意見陳述不要對權(quán)利要求范圍產(chǎn)生不利影響。一方面，不要輕易承認或自認對自己不利的事實，另一方面，也要保持意見陳述的一致性，不要在不同的程序中對相同事項進行不同的甚至自相矛盾的陳述。